株洲天橋起重內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表

3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集資金用途的投資。是

4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后12個(gè)月內(nèi)，是否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款。不適用 公司未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報(bào)：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 是

2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來(lái)情況。是

3、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并得以執(zhí)行。是

4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。是

六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。是

2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。不適用 公司未對(duì)外提供擔(dān)保

七、重大投資的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。是

2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。是

3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：（1）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。 是

八、其他重要事項(xiàng)

1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。是

2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已簽署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書》后報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。是

3、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事是否每年利用不少于十天的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。是 獨(dú)董姓名 天數(shù)

徐善繼 10

華民 10

劉昌桂 10

株洲天橋起重機(jī)股份有限公司

董事會(huì)

2013年3月28日